您当前位置: 首页> 资讯> SEC将对比特币交易商1pool Ltd提起诉讼

热门标签

热门动态

SEC将对比特币交易商1pool Ltd提起诉讼

作者:链大全 日期:2018-09-30 10:23:57



根据美国证券交易委员会的声明, 2018年9月27日,美国证券交易委员会SEC已对在马绍尔群岛共和国注册的证券交易商及其创始人提起诉讼,指控其向美国居民出售未注册的基于证券的掉期交易。


根据美国证券交易委员会的一份声明,在马绍尔群岛共和国1pool有限公司及其总部位于奥地利的首席执行官帕特里克·布伦纳注册的国际证券交易商违反美国证券法,向美国投资者出售基于证券的掉期交易而未注册为基于安全的交易经销商或将其加密投资产品列入注册的国家交易所。


对于没有经验的人来说,互换只是一种衍生合约,使两个实体可以交换各种金融工具。在基于加密货币的衍生产品的情况下,这些产品为投资者提供了数字资产波动性的安全性。


根据美国证券交易委员会的要求,该公司除了要求美国和世界各地的投资者交易比特币资助的掉期交易外,还未能进行任何形式的了解客户(KYC)和反洗钱(AML)检查其客户。投资者只需提供有效的电子邮件地址和用户名来在平台上开展业务,比特币是唯一可接受的账户资金支持方式。


金融监管机构还表示,联邦调查局(FBI)的一名卧底特工毫不费力地在1Broker平台上购买了几笔基于证券的掉期交易,尽管可自由支配的投资门槛尚未得到满足。


机构在美国哥伦比亚特区地方法院提起的诉讼现在要求对该公司及其所有者提出永久性禁令,撤销和其他处罚。


美国证券交易委员会沃斯堡地区办公室主任Shamoil T. Shipchandler指出,美国证券交易委员会将继续主动保护所有投资平台上的美国投资者,无论用于在平台上交易的货币类型如何。


“与美国投资者进行交易的国际公司无法通过使用数字货币来逃避遵守联邦证券法,”官员表示。根据美国证券交易委员会,商品期货交易委员会(CFTC)也因违反其章程而对1Broker提出指控。


虽然美国仍在为ICO和当地的加密社区起草一个强有力的监管框架,但美国证券交易委员会一直在遏制流氓行为者的活动,而且它似乎赢得了这场战斗。


9月13日,BTC管理员告知美国证券交易委员会下令TokenLot,即“'ICO超市'”及其创始人为未注册的经纪自营商提供超过550,000美元的罚款。